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嘉友分享 2025年上半年420份罚单揭示农村中小金融机构合规短板

花之语   论坛守护神 楼主 昨天 06:01 来自手机   显示全部楼层 来自:广东广州
据《金融时报》记者梳理，2025年上半年，金融监管总局系统和人民银行系统共公示向农村中小金融机构开出的罚单420份（机构和人员因同样违法违规事实受处罚的合并作一份）。

其中，金融监管总局系统开出罚单144份，人民银行分支机构开出罚单276份，共有653名相关责任人受处罚，罚没金额共计23670.69万元。

结合近年来情况看，金融行业整体“双罚并举”的态势持续，与此同时，农村中小银行一些新的合规问题透过罚单受到关注。

“大罚单”有所增加

相较于去年同期的500余份罚单，今年的罚单特别是金融监管总局系统开具罚单数量减少。

不过对比两年的受处罚人数和罚没金额不难看出，处罚力度并未减弱，“大罚单”较去年增加，还有37名责任人被处禁业或取消任职资格的处罚。

省级农信机构合规管理受关注

随着农村中小银行机构改革深入推进，在省联社基础上新设成立的省级农信机构的合规情况受到关注。

个贷管理等领域合规问题冒头

从罚单涉及的违法违规事项看，贷款管理不到位、反洗钱业务违规、内控管理不健全等仍是农村中小银行被处罚的重要原因，不过一些具体表现和所涉及具体业务与之前有所不同。
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论坛精灵   社区管理 昨天 06:02 显示全部楼层 来自:广东广州
2019年5月10日，嘉银金科在美国纳斯达克全球精选市场成功上市：https://club.youdaocaifu.com/clubThreadDetail-2418438-1.html
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鱼羊鲜   论坛守护神 昨天 06:03 来自手机   显示全部楼层 来自:江苏南京
“双罚并举”态势进一步显现
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[发帖际遇]: 瑞·达利欧对鱼羊鲜 说：“一个人预测和应对未来的能力，取决于他对事物变化背后的因果关系的理解。” 鱼羊鲜 听后得到了2 颗宝石。 幸运榜 / 衰神榜
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nwd7pv29pk   论坛守护神 昨天 06:03 来自手机   显示全部楼层 来自:上海
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茶客   世界首富 昨天 06:13 来自手机   显示全部楼层 来自:北京
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lqm2015   世界首富 昨天 06:16 来自手机   显示全部楼层 来自:
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苹苹   活跃之星 昨天 06:18 来自手机   显示全部楼层 来自:江苏南通
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w7kk3uzclc4l   大富翁 昨天 06:21 来自手机   显示全部楼层 来自:福建泉州
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开心星开   论坛守护神 昨天 06:53 显示全部楼层 来自:江苏苏州
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独行者   论坛守护神 昨天 07:50 显示全部楼层 来自:广东广州
“双罚并举”态势进一步显现
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